CFA在投资管理业中的职业方向

  许多人都在想要不要考CFA?CFA就业主要有哪些职位呢?如果想进入投资管理业,有没有必要考CFA?详情请看,“CFA在投资管理业中的职业方向,详情请关注圆梦国际学业证券从业资格考试网。

  CFA 给予很多人的影响就是适用于做分析或研究的那些职位。当然,对于基金经理, 股票/固定收益分析师来讲,CFA就是必备的,除非有十来二十年的相关经验。若对于投资管理从业人员来说,CFA是必要的吗?或者说,持有CFA在投资管理中可以从事哪些职位?我以北美的投资管理业作为讲解例子。

  所谓的投资管理(证券方面)就是资产管理的一步分。(资产管理还会涉及其他业务, 如信托, 税务规划等)。资产管理机构可以分为:

  1. 基金公司/私募/对冲基金

  2. 大型退休基金 (国家,企业)

  3. 证券公司的投资管理( 高净值个人与家庭,企业,企业退休基金)

  CFA在以上几类机构,可以从事哪些工作?

  基金公司/私募/对冲基金:

  基金经理,分析师们,操盘的,就不用多说了。但有几个位置都有CFA持有人,但往往给忽略。

  1. 执法/核对人员 (Compliance Officer):他们属于执法部门,针对公司内部规程,交易,作出监督。

  2. 基金销售:无论是互为基金( Mutual Funds) 或者是ETF公司,都有大批的业务拓展经理Business Development Manager 或者销售经理 (Wholesales Manager)。他们的销售对象是各投资机构的投资顾问( Investment Advisor/ Financial Advisor)。若有CFA,在销售时候,可以加入技术因素,把自己公司的基金讲得头头是道。当然,销售终归销售,销售业绩才是基本。CFA可以算是申请职位时的加分点。

  大型退休基金 (国家,企业):

  都是分析师,研究部门,要求CFA。而且经验要好,都是从大行里出来的。

  证券公司的投资管理:

  北美的证券和国内的相差甚远。大的券商如美林,高盛,加拿大皇家银行。研究员,分析师,Compliance Officer 就不多说了,CFA是现在的入门必备。不是说有CFA才能申请,而是95%的申请者都有CFA背景,那没有的会怎被看待?

  券商还有最常见的职位就是投资顾问,就是所谓的操盘手。无论管理的是个人资产又好,机构资产都好,现今的趋势是做投资组合( Portfolio Management)。由于券商过去几十年给人的印象就是经纪形式( Brokerage),所以对于CFA的认知性都不高。

  但10年前开始券商的投资管理业务就向财富管理转变。向客户收取的不再是按照每张交易来赚取佣金。而是收取管理费用。由于都是注重投资组合,所以CFA里的 portfolio management 知识就派上用场。当然,那些 portfolio beta, alpha, sharpe ratio,都是有软件计算。但如何做一个比一般基金拥有更好的投资表现的投资组合,就是难度非常高的工作。若只靠投资股票,运气成分,投资时间,和投资配置(Asset Allocation) 是关键,当然, 加上期权(Options)就事半功倍。

  CFA对于在证券公司内,大部分职位对于申请者有是必要的。当然,不需要CFA持有人,但至少要通过一,二级的考试,会有说服力。

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  所谓的投资管理(证券方面)就是资产管理的一步分。(资产管理还会涉及其他业务, 如信托, 税务规划等)。资产管理机构可以分为:

  1. 基金公司/私募/对冲基金

  2. 大型退休基金 (国家,企业)

  3. 证券公司的投资管理( 高净值个人与家庭,企业,企业退休基金)

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  基金经理,分析师们,操盘的,就不用多说了。但有几个位置都有CFA持有人,但往往给忽略。

  1. 执法/核对人员 (Compliance Officer):他们属于执法部门,针对公司内部规程,交易,作出监督。

  2. 基金销售:无论是互为基金( Mutual Funds) 或者是ETF公司,都有大批的业务拓展经理Business Development Manager 或者销售经理 (Wholesales Manager)。他们的销售对象是各投资机构的投资顾问( Investment Advisor/ Financial Advisor)。若有CFA,在销售时候,可以加入技术因素,把自己公司的基金讲得头头是道。当然,销售终归销售,销售业绩才是基本。CFA可以算是申请职位时的加分点。

  大型退休基金 (国家,企业):

  都是分析师,研究部门,要求CFA。而且经验要好,都是从大行里出来的。

  证券公司的投资管理:

  北美的证券和国内的相差甚远。大的券商如美林,高盛,加拿大皇家银行。研究员,分析师,Compliance Officer 就不多说了,CFA是现在的入门必备。不是说有CFA才能申请,而是95%的申请者都有CFA背景,那没有的会怎被看待?

  券商还有最常见的职位就是投资顾问,就是所谓的操盘手。无论管理的是个人资产又好,机构资产都好,现今的趋势是做投资组合( Portfolio Management)。由于券商过去几十年给人的印象就是经纪形式( Brokerage),所以对于CFA的认知性都不高。

  但10年前开始券商的投资管理业务就向财富管理转变。向客户收取的不再是按照每张交易来赚取佣金。而是收取管理费用。由于都是注重投资组合,所以CFA里的 portfolio management 知识就派上用场。当然,那些 portfolio beta, alpha, sharpe ratio,都是有软件计算。但如何做一个比一般基金拥有更好的投资表现的投资组合,就是难度非常高的工作。若只靠投资股票,运气成分,投资时间,和投资配置(Asset Allocation) 是关键,当然, 加上期权(Options)就事半功倍。

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